DB52∕T 1449-2019 数据铁笼建设工程技术规范(贵州省) 24页

ICS35.240.01L01DB52贵州省地方标准DB52/T1449—2019数据铁笼建设工程技术规范Technicalspecificationofdatacageconstructionproject2019-12-03发布2020-01-01实施贵州省市场监督管理局发布\n\nDB52/T1449—2019目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14监管层级模型......................................................................35技术要求..........................................................................4附录A（资料性附录）权责清单模板、三重一大事项清单模板和风险清单模板...............10附录B（规范性附录）职能域代码参考表、职权类型代码参考表...........................14I\n\nDB52/T1449—2019前言本标准按照GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本标准由贵州省大数据发展管理局、贵阳市大数据发展管理局提出。本标准由贵州省大数据标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中电科大数据研究院有限公司（提升政府治理能力大数据应用技术国家工程实验室主建单位）、贵州省信息中心、贵州师范大学、中国电子信息产业发展研究院、贵州省大数据产业发展应用研究院、贵州财经大学、贵州大学、云上贵州大数据产业发展有限公司、贵州省量子信息和大数据应用技术研究院、贵州中软云上数据技术服务有限公司、贵州省院士专家服务中心、贵州新乾信息技术咨询有限公司、贵州省邮电规划设计院有限公司、贵州宏图科技有限公司。本标准主要起草人：陈贵平、吴志刚、胡滨、陈建、王子牛、黄明蜂、牟其林、何杰、李响、薛强、阮安琪、王静、杨丽丽、张艺海、张婧慧、曾莹、潘伟杰、徐翼凌、周述红、丁海勇、王端理、周黎辉、赵航、孙莉晶、邓燕艳、李腊梅、谢雪梅、吴尚妍。II\n\nDB52/T1449—2019数据铁笼建设工程技术规范1范围本标准规定了数据铁笼建设工程的监管层级模型和技术要求等。本标准适用于数据铁笼建设工程的系统设计与实施。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19487电子政务业务流程设计方法通用规范GB/T21064电子政务系统总体设计要求GB/T22239信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求GB/T36343信息技术数据质量评价指标DB52/T1123政府数据数据分类分级指南DB52/T1124政府数据资源目录第1部分：元数据描述规范DB52/T1125政府数据资源目录第2部分：编制工作指南DB52/T1239.1政府数据核心元数据第1部分：人口基础数据DB52/T1239.2政府数据核心元数据第2部分：法人单位基础数据3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1数据铁笼datacage运用大数据思维和相关技术，将行政权力运行过程数据化、流程化、规范化，对权力清单（包含三重一大事项）、责任清单、风险清单、行政业务流程等权力运行过程的相关环节实现监管、预警、分析、反馈、评价和展示等功能，构建的大数据监管技术反腐体系。3.2权力清单listofpowers行政的权利清单，包括行政许可（非许可行政审批）、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政裁决、行政确认、行政奖励、行政监督、行政事务及行政权力和其他管理服务事项等。1\nDB52/T1449—20193.3责任清单Iistofresponsibilities行政的责任清单，包括责任事项、责任依据、追责情形、事中事后监管、承办机构等。3.4风险清单risklist行政业务过程中自由裁量空间大、权力寻租容易、廉政风险高、容易发生职务犯罪、不作为或慢作为等的风险事项与风险等级列表。3.5三重一大threemajorandonebig重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排及大额资金使用。3.6行政业务流程administrativebusinessprocess党政机构行使“三定方案”赋予其职责的行政业务过程，分为单一流程和共同协作流程。3.7自流程化监管regulatoryAutomaticflow数据铁笼系统运用业务管理系统产生的数据，根据风险控制清单及其监管规则，利用信息技术对行政行为人的业务过程进行自动的流程化监管。3.8流程优化flowOptimization运用自流程化监管获取的结果数据，对原有业务流程存在的缺陷进行优化的过程。3.9数据融合datafusion对行政业务应用系统产生的数据进行采集、转换与加载所形成的主题数据集，供数据铁笼系统使用。3.10数据图谱datamap融合数据集形成的路由，可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。3.11服务图谱servicemap融合数据集所提供服务的路由，可用流程图或程序代码/伪码逻辑表达。2\nDB52/T1449—20193.12行政效能administrativeeffectiveness党政机构人员、部门、单位的行政办事效率、效果、效益与能力的数据化度量。3.13问题台账problemtableset权力运行过程中，对行政业务处理过程、办理环节、操作方式等违反合规性管控、时效性管控、异常性监控和事后管控的风险预警、处理过程、处理结果等相关数据进行记录，形成问题台账数据集、问题处理过程数据集、问题处理结果数据集。4监管层级模型4.1模型构成数据铁笼监管层级模型构成包括党政机关负责人、党政机关分管领导、处（科、室）主要负责人、处（科、室）分管领导、行政业务具体办理人员、社会公众和社会机构监督五个层级，数据铁笼监管层级模型见图1。图1数据铁笼监管层级模型3\nDB52/T1449—20194.2模型要求数据铁笼监管层级模型应构建全面的上级监管下级、公众参与监督、主要负责人管控本机构权力运行状况的监管层级。5技术要求5.1功能需求分析模型5.1.1模型构成功能需求分析模型构成包括权力运行监管、权责清单/业务流程/监管风险清单、业务管理应用、业务与过程数据池、数据铁笼应用五个部分，功能需求分析模型见图2。图2功能需求分析模型5.1.2功能需求分析要求系统功能需求分析参照GB/T19487、GB/T21064执行，并应符合以下要求：a)监管目标：以权力运行监管为核心，分析梳理权责清单和业务流程，形成监管风险清单，驱动业务管理应用系统需具备的相关功能；b)业务管理应用：以监管风险清单为驱动，分析设计业务管理应用系统应具备的相关功能；c)业务与数据池：业务管理应用系统应具备全过程数据记录功能，形成数据池；d)数据铁笼应用：以业务与数据资源池形成的权力运行监管数据为支撑，数据铁笼应用系统应具备分析、预警、监督、反馈等功能。运用监管与分析结果，优化原有业务流程及监管风险清单。4\nDB52/T1449—20195.2业务实现模型5.2.1模型构成数据铁笼业务实现模型见图3。图3业务实现模型5.2.2业务实现要求a)输入：包括权责清单、三重一大事项清单、行政业务流程三要素，并确定风险清单及监控规则。权责清单模板、三重一大事项清单模板、风险清单模板见附录A，职能域代码、职权类型代码见附录B；b)自流程化监控：行政业务办理过程中的权力运行、三重一大事项、人员行为、公共服务和政务公开等进行合规性、时效性、异常性、综合性和事后的管控。完成系统共享协作（数据交换与共享、应用协作联动）和行为分析（关键绩效分析、社会影响分析）的相关处理任务；c)输出：包括问题台账，产生问题处理结果数据集和问题处理过程记录，并将挖掘与分析的结果指导行政业务流程、风险清单及监控规则的优化调整与事后管控。5.3系统总体架构5.3.1总体架构构成数据铁笼总体架构见图4。5\nDB52/T1449—2019图4数据铁笼总体框架5.3.2建立要求a)基础设施层：提供数据铁笼系统的计算资源、存储资源、网络资源、信息安全资源等；b)业务应用系统层：包括行政权力类、公共服务类、三重一大类、政务公开类、其它应用类等应用系统；c)数据融合系统层：包括数据采集模块和数据交换模块。数据采集对象包括本部门的结构或非结构化行政业务数据、其它部门相关的结构或非结构化业务数据，数据交换包括数据图谱、服务图谱、数据交换与共享等；d)铁笼应用系统层：包括顶层监管分析、业务风险管控、联合协作监管、人员行为监管、其它监管和行政效能分析等融合性应用，并包括业务流程、风险清单及管控规则与其它项目的配置管理。5.4系统关联5.4.1关联关系数据铁笼与业务系统间的关联关系见图5。6\nDB52/T1449—2019图5数据铁笼与业务系统间的关联关系5.4.2省级数据铁笼应以接口方式采集省级部门和市州数据铁笼运行状态、监管结果等数据，两个责任和三公经费等应用系统的过程、环节、结果等数据，并对全省数据铁笼系统进行总体情况监管分析。5.4.3省级部门、市州数据铁笼应以接口方式采集应用层的权力运行、三重一大、政务公开、公共服务、其它应用等五类管理系统产生的过程、环节、结果等数据，进行权力运行的监管、预警、分析、反馈、评价和展示等。5.5应用模块设计5.5.1设计要求a)应用建设模块化：梳理权力清单、责任清单和现有行政权力流程，对相应的业务需求和功能需求进行模块开发建设；b)功能模块可配置：模块中的参数和流程可更改，在运行过程中，可根据实际情况直接对相关流程进行柔性配置；7\nDB52/T1449—2019c)模块数据可融合：模块间的数据可进行交换与共享。应兼顾跨区域、部门、层级、行业协同应用和数据交换共享的需求，确保各个模块之间的数据资源共享利用；d)支撑平台可扩展：数据铁笼系统平台应能根据业务监管需求，自定义添加配置相关模块。5.5.2风险管控规则a)合规性管控：应具有业务处理过程、办理环节、操作方式进行合规性检查、管控，对违反合规性要求的可进行相应处理的功能；b)时效性管控：应具有业务处理过程、办理环节的时效性进行检查、管控，对出现的风险可进行及时处理的功能；c)异常性管控：应具有业务处理过程、办理环节、操作方式出现异常的情况进行检查、管控，并可进行相应处理的功能；d)综合性管控：应具有业务系统、数据采集模块、数据接口模块、更新机制出现的问题进行综合检查和管控的功能。5.5.3主要模块5.5.3.1顶层监管分析模块a)权力运行的合规性、时效性、异常性监管分析；b)三重一大事项的合规性、时效性、异常性监管分析；c)公众服务相关业务工作的合规性、时效性、异常性监管分析；d)政务公开相关业务工作的合规性、时效性、异常性监管分析；e)问题台账按主题要素的综合分析；f)工作人员、部门、单位实施行政行为时的工作能力、工作效率、工作效果和效益的综合分析。5.5.3.2联合协作监管模块a)对外监管申请：联合协作监管事项的提交，相关监管单位及纪检部门参与监管事项监察、跟踪、反馈和评价的申请。综合具体事项可进行单据化、流程化设计。单据界面应信息清晰、职责要求明细具体、监管流程说明和流程监控跟踪信息等；b)对外监管速度跟踪：实现对外监管办理流程信息机制的监管，保证对外监管的业务事项反馈及时、有效。具体对外监管对象办理的过程中，有明显的及时响应纪检部门对最终的监管情况，可根据监管事项的合规、时效、异常和综合性要求进行监管成效的评价，并反馈评价信息等。5.5.3.3人员行为监管模块a)关键绩效管理：包括使用各种科学的定性和定量的方法，对行政行为人行为的实际效果及对部门的政务工作进行绩效考核和评价等；b)个人发展档案：包括个人德、能、勤、绩、廉等方面的各项数据的记录与分析。5.5.3.4其他监管模块a)行业监管：包括百姓关注度高，社会影响面大的相关行业的分析监管；b)公众参与监督：包括对相关行为主体（公众）和行政监督部门提起的质疑、投诉、举报，提供接收、记录、转达的通道及采集互联网相关数据的数据收集，综合分析的处理。8\nDB52/T1449—20195.5.3.5配置管理模块a)权责清单管理：应具有可灵活配置字段的权责清单管理界面，实现权责清单自动接口接收、文件导入、手工录入等功能；b)风险清单管理：应具有可灵活配置字段的风险清单管理界面，实现风险清单自动接口接收、文件导入、手工录入等功能；c)业务流处理环节管理：应具有基于工作流配置的业务流处理环节管理功能；d)风险点管控规则管理：应具有可灵活配置字段的风险点管控规则管理界面，实现风险点管控规则自动接口接收、文件导入、手工录入等功能。5.5.3.6数据可视化模块a)应包括权力运行、三重一大事项、公共服务、政务公开等方面整体、个人多维度、多层次展示；b)应包括基本的数据统计分析图表、文本数据可视化、趋势预测图等；c)应采取曲线、二维图形、三维体等多种形式图象进行显示；d)应设计良好、实时性强、易于使用、易于理解、展现方式丰富。5.5.3.7数据融合分析模块a)应对权力、责任、风险运行情况，政务服务情况及其他事项情况进行数据分析。b)应基于具体业务寻找数据间的关联关系，通过融合化、多维度的数据关联、聚类、比对、偏差分析数据融合分析。5.6数据共享交换按照GB/T36343、DB52/T1123、DB52/T1124、DB52/T1125、DB52/T1239.1、DB52/T1239.2的规定执行。5.7信息安全按照GB/T22239的规定执行。9\nDB52/T1449—2019AA附录A（资料性附录）权责清单模板、三重一大事项清单模板和风险清单模板A.1权责清单模板权责清单模板见表A.1。表A.1权责清单模板权力权力设定责任事承办追责对象权责职权编码责任事项备注类型事项依据项依据机构范围边界520000-FG-XK-001520000-FG-XK-002520000-FG-XK-003520000-FG-XK-004520000-FG-XK-005520000-FG-XK-006520000-FG-XK-007520000-FG-XK-008520000-FG-XK-00910\nDB52/T1449—2019表A.1（续）权力权力设定责任事项承办追责对象权责职权编码责任事项备注类型事项依据依据机构范围边界520000-FG-XK-010520000-FG-XK-011520000-FG-XK-012520000-FG-XK-013520000-FG-XK-014520000-FG-XK-015520000-FG-XK-016520000-FG-XK-017......填表说明权责清单：按照权责一致的基本原则。将权力清单和责任清单合二为一。职权编码说明：职权编码为13位，由阿拉伯数字及英文字母组成，第1至6位为行政区划代码，省本级为520000，贵阳市520100，......第7、8位为英文字母，代表职能域（职能域代码见表B.1），第9、10位为英文字母，代表职权类型（职权类型代码见表B.2），第11至13位为阿拉伯数字，代表职权序号。如省发改委行政许可事项“工程建设项目招标事项核准”，其职权编码为：520000FG-XK-001。权力类型：包括行政许可（含非许可行政审批）、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政检查、行政确认、行政奖励、行政裁决和其他类别。权力事项：是指依据法律、法规、规章、规范性文件和部门职责分工的规定，由法定行政机关或者组织实施，对公民、法人或者其他组织的权利义务产生直接影响的具体行政行为。根据实施对象的不同，广义的行政权力事项包括外部权力事项和内部管理事项。外部权力事项的实施对象为特定的公民、法人或者其他组织等行政相对人。内部管理事项的实施对象为相同层级的行政机关（包括其所属的事业单位）之间、不同层级的上级行政机关和下级行政机关之间以及行政机关内部。责任事项：责任事项是行政机关及其工作人员在行使权力过程中应当履行的职责。依据相关法律法规规章文件，将行使权力过程分解为不同环节，对各环节行政机关及其工作人员应履行的义务进行详尽描述，使每一项行政权力都有对应的责任事项，有明确的标准和规范。责任事项依据：责任事项的依据比行政职权的依据更宽。责任事项依据除法律法规规章外，还包括省级及其部门规范性文件所规定的相关内容。责任事项中一项义务有多个法律法规规章文件可作为依据的，按照位阶高低顺序排列。权责边界：明确权责边界是为了解决各级政府及本级政府所属部门之间的职权关系（即明确本级部门负责的权责内容），解决职权交叉、多头管理、多层执法等问题。职责边界的划清，是以权力清单工作为基础，依据法律法规规章及相应的规范性文件，对各级政府及其部门之间各自承担的职责进行表述。11\nDB52/T1449—2019A.2三重一大事项清单模板三重一大事项清单模板见表A.2。表A.2三重一大事项清单模板事项设定责任承办编码类别追责对象范围备注名称依据事项机构520000-FG-ZSX-01520000-FG-ZSX-02520000-FG-ZSX-03520000-FG-ZSX-04520000-FG-ZSX-05......填表说明编号说明:职权编码为13位，由阿拉伯数字及英文字母组成，第1至6位为行政区划代码，省本级为52000，第7、8、9位为英文字母，代表职能域（职能域代码见表B.1），第10、11位为英文字母，代表职权类型（职权类型代码见表B.2），第12至13位为阿拉伯数字，代表职权序号。如省发改委行重要事项，其职权编码为：520000FG-ZSX-01。事项类别：主要是指重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用及重要责任性事务等。事项名称：是指具体事项名称。责任事项：责任事项是行政机关及其工作人员在三重一大事项中应当履行的职责。依据相关法律法规规章文件，将过程分解为不同环节，对各环节相关人员应履行的义务进行详尽描述，使每一项都有对应的责任事项，有明确的标准和规范。12\nDB52/T1449—2019A.3风险清单模板风险清单模板见表A.3。表A.3风险清单模板序号风险点风险表现形式风险等级风险防范措施涉及权责12345678910111213填表说明风险清单：各单位、各市（州）、贵安新区在梳理权责清单的过程中应将各个工作环节中可能存在的风险一并梳理形成风险清单。风险点：会产生风险的业务环节、决策过程、执法过程。风险的表现形式：描述风险点的产生方式、表现形式等。风险等级：按照风险影响范围和发生频率，按照Ⅰ/Ⅱ/Ⅲ分级。风险防范措施：风险防范措施的制定应具备可操作性。涉及权责：标注风险产生的权责事项。13\nDB52/T1449—2019BB附录B（规范性附录）职能域代码参考表、职权类型代码参考表B.1职能域代码参考表职能域代码参考表见表B.1。表B.1职能域代码参考表序号职能域代码1办公厅BG2发展改革FG3教育JY4科技KJ5工信GX6民族宗教MJ7公安GA8民政MZ9司法SF10财政CZ11人社RS12自然资源ZZ13生态环境SH14住建ZJ15交通运输JT16水利SL17农业农村NN18商务SW20卫生健康WJ14\nDB52/T1449—2019表B.1(续）21退役军人事务TW22应急管理YG23审计SJ24外事WS25国资监管GZ26市场监管SC27能源NY28广播电视GD29体育TY30统计TJ31医疗保障YB32人民防空RF33扶贫开发FP34机关事务JG35大数据发展管理BD36地方金融监管JR37生态移民SY38林业LY………………15\nDB52/T1449—2019B.2职权类型代码参考表职权类型代码参考表参考表见表B.2。表B.2职权类型代码参考表序号职权类型代码1行政许可XK2行政强制QZ3行政给付JF4行政确认QR5行政裁决CJ6行政处罚CF7行政征收ZS8行政检查JC9重大项目ZM10重要事项ZX11重要人事ZR12大额资金DZ13其他QT_________________________________16\n\nDB52/T1449-2019